點擊查看：2020年4月云南自考《公司法》模擬試題（2）

　　1、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考核公開發行證券的條件。根據規定，向不特定對象發行證券和向特定對象發行證券累計超過200人的，屬于公開發行證券。

　　2、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考核點是股票發行。股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。

　　3、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考核增發股票中配售數量的限制。根據規定，擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%。

　　4、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考核公司債券的發行條件。發行公司債券，其累計債券總額不超過公司凈資產額的40%，累計債券總額是指公司成立以來發行的所有債券尚未返還的部分。本題該公司凈資產額為6000萬元，本次發行公司債券額最多不得超過400萬元(6000萬元×40%-2000萬元=400萬元)。

　　5、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考核點是可轉換公司債券發行的條件。可轉換公司債券發行的條件之一是累計債券總額不超過最近一期公司凈資產額的40%。其中累計債券總額是指公司成立以來，發行的所有債券尚未償還的部分。本題中3年前該公司曾發行5年期債券500萬元 5

　　屬于尚未償還的部分。所以該公司此次申請發行可轉換公司債券額最多為：4000×40%-500=1100萬元。

　　6、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考核證券交易的一般規則。根據《證券法》規定，為上市公司出具審計報告和法律意見書等文件的專業機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該種股票。

　　7、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考核點是暫停股票上市。本題中，D選項公司不按規定公開其財務狀況，應暫停該公司股票交易。

　　8、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考核欺詐客戶行為的范圍。根據規定，為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣的，屬于欺詐客戶行為。

　　9、　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考核點是上市公司要約收購。通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的30%時，繼續增持股份的，應當采取要約方式進行，發出全面要約或者部分要約。

　　10、　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考核簡式權益變動報告書的編制情形。根據規定，投資者及其一致行動人不是上市公司的第1大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的5%，但未達到的20%，應當編制簡式權益變動報告書。

　　11、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考核收購后事項的處理。根據規定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓。

　　12、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考核點是證券公司注冊資本。經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中兩項以上的，注冊資本低限額為人民幣5億元。

　　13、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考核違反證券法責任的承擔。根據規定，違反《證券法》的規定，應同時承擔繳納罰款、罰金和民事賠償責任，其財產不足以同時支付的，應當先承擔民事賠償責任

　　14、【正確答案】B

　　【答案解析】 本題考核上市公司發行公司債券的規定。40%。

　　【正確答案】 B

　　15、【答案解析】 本題考核點是證券交易的規則。A應該是1年;根據規定，為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票。為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該種股票。

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