公共政策學(知識點匯總)
(絕密)

　　政策研究、政策分析與公共政策學

　　1.“ 政策分析”由 美國林德布洛姆于 1956 年出版的《政策分析》一書中 首先提出的。

　　2. 政策研究與政策分析的區別

　　政策研究 政策分析

　　(1 )內涵：

　　研究的主體是學術取向的職業學問家。研究活動關注的重點和研究范圍是政策內容、政策過程和政策產出因素之間的因果聯系

　　(2) 目的或目標：構建政策理論，創設研究方法，推動學科發展。

　　(1 )內涵：

　　究的主體或者政策分析者是應用取向的政府機構和其他公共組織內部的專業人

　　員，以及民間智庫的政策研究人員。研究活動關注的重點或研究范圍是“為了政策而分析”，即分析是一個基于政策、政策目標之間的關系，研擬備選方案并從中選擇能大限度地實現該目標的最優方案等

　　(2) 目的或目標 ：為了公共組織特別是公共權力機關的決策者規劃解決社會現實問題的政策藍圖。

　　公共政策學的研究對象

　　1.公共政策區分為以下三個層次

　　①具體的個別政策任何一項單個的公共政策都可以成為公共政策學的研究對象

　　②政策群和政策鏈

　　A.政策群的含義：是指國家、政府和一定類型的政治體制中的執政黨,在某一較

　　長時間內制定和實施的內容各異但理念同源、導向相近的政策的聚合體。

　　B.政策鏈的含義：國家、政府和一定類型的政治體制中的執政黨，為解決同一政

　　策問題,而先后制定的在內容上具有一致性、在形態和功能上具有差別性 的一系

　　列政策。

　　③政策一般無數項具體的個別的政策和眾多的政策群、政策鏈中，抽象出所有的

　　政策的共同的本質和屬性。

　　2. 政策制定系統的內部結構有以下四種類型

　　(1)線性結構：上下界限分明，隸屬關系嚴格

　　(2)矩陣結構：上層決策具有經常性和主導性和其他上層負責某一專項問題的

　　決策

　　(3)線性一參謀結構：某一上層是下層決策者直接的、必須服從的上級和其他

　　上層的決策對僅起“參謀指令”的作用

　　(4)職能結構(上面千條線，下面一根針)：上層每人負責某一專項問題的決

　　策和下層必須根據不同的專項問題接受不同的上層的決策

　　公共政策學的研究方法

　　一手資料的收集與分析常用方法

　　①無結構訪談法。

　　②實地觀察法。是在自然環境下對當時正在發生的事情進行觀看、傾聽和感受的

　　一種政策研究手段。

　　③非參與觀察法。也稱為局外觀察，它不要求研究者直接進入被研究者的日

　　常活動。

　　④參與觀察法。是研究者深入到所研究對象的生活背景中，實際參與研究對象的

　　有關的生活過程進行的觀察。

　　二手資料的收集與分析方法

　　①內容分析法

　　②二次分析法

　　③現存統計資料分析法。

　　古代的政策研究

　　1.古代的政策研究

　　中國最早的史書 《尚書 • 周書》，是西周史官保管下來的一部分公文。

　　策士是中國歷史上最早而且才華橫溢的一批政策研究者宋代蘇軾在應考時所進

　　的“時務策”之一 《教戰守策》，成為傳世之作.

　　從產業革命到20世紀前半期西方國家的政策研究

　　20世紀前半期學科孕育的歷史條件

　　1.決策科學與公共政策學之間是一般與個別的關系

　　2.公共政策這門學科形成的歷史條件是：

　　(1)系統論、信息論、控制論的產生;

　　(2)決策科學的形成;

　　(3)行為科學的形成和行為主義政治學的進展;

　　(4)凱恩斯主義的出臺與政府政策領域的擴大。

　　3. 三論

　　(1)內容： 系統論、信息論、控制論;

　　(2)它提供的基本方法：

　　①系統方法

　　②信息方法

　　③反饋方法

　　④功能模擬方法

　　公共政策學的誕生

　　拉斯韋爾:

　　《 政策科學：視野與方法的近期發展》 作者美國勒納和拉斯韋爾—標志著公共政策學學科誕生公共政策學的創立者拉斯韋爾自公共政策學誕生之日起，由拉斯韋爾等人倡導的行為主義就是這個學科的主導范式。拉斯韋爾認為公共政策學是一門須和政府合作研究的學問。

　　政府存在的基礎是制定和實施政策

　　公共政策的產生與發展

　　公共政策產生的初始條件：

　　(1)公共問題的形成。

　　(2)公共決策機關的產生。

　　(3)公共強制機構的出現。

　　元政策、基本政策、部門政策

　　同一政策體系中各項政策間是否存在著涵蓋與衍生關系劃分

　　① 元政策：或叫做總政策，是政策體系中管總的或具有統攝性的政策。

　　它是關于政策的政策。

　　② 基本政策：針對某一社會領域或社會生活某個基本方面制定的、在

　　該領域或方面其全局性與戰略性作用的政策，就是基本政策，又被稱

　　作基本國策、方針性政策、綱領性政策、根本政策。

　　③ 部門政策：為在某一個特定的部門貫徹基本政策而制定的具體行動

　　方案和行為準則，被稱作部門政策，也被稱作具體政策或方面政策。

　　公共政策依政策的社會內容進行劃分為：

　　政治政策

　　民權政策、外交政策、國防政策、國家安全政策、公共安全政策、 人

　　力資源政策、階級政策、民族政策、政黨政策等

　　經濟政策

　　產權與經營權政策、農業政策、工業政策、企業政策、交通政策、能

　　源政策、基礎建設政策，金融政策、財政政策、預算政策、福利政策、

　　貿易政策、房地產政策、住宅政策、 區域發展政策等

　　社會政策

　　“勞動、 醫療衛生、 社會保障、 公共救助 ( 社會救濟 )、弱勢群體優

　　惠、人口、環境、宗教、移民”政策等

　　教育、科技、文化政策

　　①教育政策包括“國民義務、高等、職業、繼續、社會教育政策”等;

　　②科技政策包括科技管理政策、高新技術開發政策、知識產權保護政

　　策、科技成果轉化政策等;

　　③文化政策包括大眾傳播(新聞、出版，廣播、電視)政策、網絡管

　　理政策、體育政策 。

　　社會政策核心價值：社會正義、社會公正、社會協調和社會穩定。

　　公共政策從內容特征上劃分，其他分類方法(常考幾種)

　　(1)確定型政策 ：1977 年我國決定廢止免試入學而改行大學統招考生

　　全國統一考試;

　　(2)分配性政策：免費公共學校教育政策;

　　(3)免費公共學校教育政策屬于安德森政策分類中的分配性政策

　　1. 政策類型：從內容特征上劃分

　　政策類型：

　　從形式特征上劃分

 

　　1.依橫向的形式特征進行劃分為： 立法決策、國家元首決策、行政決策、司法決策、 執政黨政策。全國人大及其常務委員會擁有的職

　　權：人大有四大職權，即 立法權、決定權、任免權和監督權。

　　2.依縱向形式特征上：以決策者即公共權力機關的層級或縱向結構為

　　標準，公共政策類型可劃分為：中央政策(國家政策)、地方政策與

　　策 基層政策( 鄉鎮政權在執行決策的過程中針對本轄區的具體情況所做

　　的決策)。

　　公共政策之法

　　在法治國家，法和政策的制定可以具有相同的程序。其規范作用都可

　　分為： 指引、評價、預測、教育、強制。

　　公共政策的基本功能

　　公共政策的基本功能有四種：

　　管制功能

　　① 積極性管制功能：條文規定使政策對象不能、不愿、不敢超出規范

　　擅自行為

　　② 消極性管制功能：條文規定使政策對象發生違反規范的行為時，受

　　到相應的懲罰

　　引導功能

　　調控功能

　　指的是政府運用新政策，在對社會公共事務所出現的各種社會矛盾進

　　行調節和控制的過程所起的作用。

　　分配功能

　　公共政策具有價值或利益分配的功能;這種功能需要回答三個方面的

　　問題：將那些滿足社會需求的價值或利益向誰分配?如何分配?什么

　　是好的乃至適合的分配?

　　公共政策的基本特征

　　公共政策的基本特征

　　(1)政治性、權威性與強制性;

　　(2)公共性與偏好性的統一;

　　(3)應然與實然的統一;

　　(4)回應性與普遍性的統一。“世異則事異，事異則備變”反映了

　　公共政策的穩定性與變動性特征。

　　什么是政策

　　工具

　　1.毛澤東曾提出“過河”與“橋和船”的關系問題， 政策工具就是與

　　政策目標的實現聯結起來的“橋”或“船”。

　　政策系統與政策行為者的關系：

　　共政策系統包括：主體系統、支持系統、反饋系統

　　公共政策的主體與主體系統

　　1.直接主體與間接主體

　　直接主體

　　A 代議機關;代表機關，主要形式是立法

　　B 行政機關;

　　C 司法機關;

　　D 其他直接主體(某些政治體制內的執政黨或主導政治體制的軍人執

　　政機構)

　　間接主體

　　A 次國家政策行為者，如地方政府、政黨;

　　B 跨國政策行為者，如跨國公司、歐洲聯盟;

　　C 全球性政策行為者，如聯合國、世貿組織、世界衛生組織。

　　2. 公共政策主體系統的構成

　　系統

　　政策制定系統、核心地位

　　政策執行系統

　　間接主體系統

　　基本功能

　　1.認定問題; 確認目標;組織方案設計;主持審議備選方案并進行

　　政策抉擇;完成程序并發布政策

　　2.為政策方案的實施做好準備;有效實施政策方案;分析和總結執行

　　情況

　　3.利益表達與利益綜合;提出公共問題;影響公共政策制定;影響并

　　改變政策環境;填補政策直接所無法達到的空間

　　政策網絡

　　1.政策網絡形成的主要原因

　　(1)交流信息和意見的需要;

　　(2)交換資源的需要;

　　(3)結盟的需要;

　　(4)追逐權力的需要;

　　(5)協調的需要。

　　政策支持系統

　　1. 政策支持系統的四個子系統：

　　(1)信息傳播系統：“神經”系統

　　(2)政策咨詢系統：“思想庫"、“智囊"或“外腦”

　　(3)政策監控系統：特殊子系統

　　(4)政策評估系統：基礎子系統

　　國家結構與公共政策

　　單一制與公共政策

　　類型：中央集權型與地方分權型。

　　A 中央集權型( 法國是中央集權型單一制的典型)

　　B 地方分權型(英國是地方分權型單一制的典型)

　　聯邦制與公共政策

　　分類：真實的聯邦制與象征性的聯邦制。

　　A 真實的聯邦制，如美國、加拿大、德國等

　　B 象征性的聯邦制，如巴西、墨西哥

　　公共決策體制

　　1. 公共決策權的配置

　　(1)首長制：也稱“一長制"、“獨任制”，即高決策權為某人所

　　獨掌，并由其承擔全部決策責任的組織體制。

　　(2)委員會制：稱“合議制”、“會議制”，即高決策權配置給

　　由兩個,以上的人組成的委員會，政策方案的最終擇定由委員會集體

　　根據少數服從多數原則進行。

　　(3)集權制：即決策事務與決策權均集中于上級決策機關，下級機

　　關只能依上級機關的意志和決策指令行事。

　　(4)分權制：各級決策機關在各自的管轄范圍內擁有相對獨立的決

　　策權，上級機關無權干預下級機關的決策活動

　　2.公共決策體制類型

　　(1)超級總統制：俄羅斯

　　(2)半總統制半議會制：法國

　　(3)總統制：美國

　　(4)議會制：英國

　　(5)委員會制：瑞士

　　(6)人民代表大會制：中國

　　公共利益與公共政策

　　1.謀求和增進公共利益是一切政策的出發點，也是公共政策的靈魂和

　　歸宿，是公共政策獲得合法性的基礎。 公共利益是大多數公民的利

　　益，而非大多數公民利益的大化。

　　2.從政策的社會效果來看，利益與代價的對應關系存在四種基本類

　　型：

　　(1)利益范圍寬、代價范圍寬：社會保障、警察消防、國防政策、

　　教育政策

　　(2)利益范圍廣、代價范圍窄：環保政策、反壟斷政策

　　(3)利益范圍窄、代價范圍寬：對殘疾人的政策

　　(4)利益范圍窄、代價范圍窄：低工資保護政策、強制醫療保險政策

　　揭示認識論本質的政策過程模型

　　理性主義模型

　　提出決策者有限理性命題的學者西蒙

　　1.理性主義模型中“理性人”的特征

　　(1)當面對多種選擇時，他會做出一個決定。

　　(2)他會依據其價值偏好，在各種可能的選擇中排列出優先次序 。

　　(3)他的價值偏好會隨著時空變化而轉移。

　　(4)他通常從所有的方案中，擇定偏好等級高者。

　　(5)面對同樣的選擇他會做出同樣的決定。

　　漸進主義模型

　　1.美國學者 林德布洛姆構建的模型是漸進主義模型。

　　2.是完全以西方國家特別是美國為對應原型的政策過程模型。

　　規范最適模型與混合掃描模型

　　1.規范最適模型的提出者是德洛爾。

　　2.美國公共政策研究學者埃齊奧尼提出的政策模型是混合掃描模型。

　　政治系統模型

　　1.公共政策分析中具有解釋力和普適性的一個模型是政治系統模型。

　　2.把政策過程假定為輸入—決策—輸出一反饋這一系統運行過程的

　　學者是伊斯頓。

　　3.政治系統模型認為，既是現政策過程的終點又是新政策過程的起點

　　的是反饋 。

　　私人問題，公共問題與政策問題

　　1.公共問題與政策問題的含義

　　公共問題：是一定數量的社會成員感知其期望的目標、價值或景況，與現實獲得的價值、利益或景況存在顯著差距，因而通過各種方式將其縮水差距的要求公之于眾，以爭取社會的同情與支持，并謀求引起政府關注和予以解決的一種情境。

　　政策問題：是指統治集團或社會大多數人感覺到現實中出現的某種情況與他們的利益、期望、價值和規范有相當嚴重的矛盾和沖突，進而通過團體或組織活動要求有關社會組織和政府采取行動加以解決，并被后者列入政策議程的社會或公共問題。

　　2. 公共政策問題的 基本內涵：

　　①客觀的事實或問題情境;

　　②問題的察覺;

　　③現實與利益期望等的沖突性;

　　④團體或組織活動;

　　⑤政府或社會公共組織的必要政策行動。

　　政策問題的基本屬性

　　1.政策問題的 基本屬性：關聯性與公共性、客觀性與主觀性和歷史性與動態性

　　政策問題的分類

　　1. 鄧恩從政策問題的結構角度，把政策問題劃分為結構優良、結構適

　　度和結構不良三種類型;

　　要素

　　(1)結構優良

　　決策者：一位或數位

　　備選方案：有限

　　效用(價值)：一致

　　結果：確定性或風險

　　概率：可計算

　　(2)結構適度

　　決策者：一位或數位

　　備選方案：有限

　　效用(價值)：一致

　　結果：不確定

　　概率：不可計算

　　(3)結構不良

　　決策者:許多

　　備選方案:無限

　　效用(價值):沖突

　　結果:未知

　　概率:不可計算

　　常見的幾種提出公共問題的主體

　　1.常見的幾種提出公共問題的主體

　　(1)政府部門:是公共問題最直接和最重要的提出主體

　　(2)政治人物:是指通過法定的途徑占據國家或各種政黨或政治組織高層權力地位的政治領導人物

　　(3)政黨組織:政黨是近現代社會中最重要的政治組織，其核心的目標就是爭取執政以解決公共問題，維護其所代表的階級或階層的利益。

　　(4)利益集團:往往以特定的行業或職業的代表為特征，其核心目標在于千方百計地影響政府各機關制定和執行有利于自身的公共政策。利益集團采取游說 、 宣傳 、捐款等方式，爭取政府將他們提出的公共問題列入議事日程。

　　(5)大眾傳媒

　　(6)專家人士及咨詢機構

　　(7)公民和社會團體

　　(8)政策網絡

　　政策網絡主要可以分為：利益型政策網絡、意見型政策網絡、混合型政策網絡

　　問題認定的含義、方法與步驟

　　1. 問題認定含義、方法

　　含義：

　　問題認定不僅需要充分了解問題情境。對問題的認定，是政策制定過程中最為關鍵的第1步。問題認定是政策制定過程的初始階段。

　　方法：

　　(1)邊界分析法：是一種對公共問題的本質屬性和實際范圍進行分

　　析和界定的方法。該方法有三個步驟：

　　① 飽和抽樣;

　　② 誘導性提問;

　　③ 邊界估計。

　　(2)多角度分析：即一種通過系統地運用個人，組織，技術等多重認識來獲得對公共政策問題的全面了解和解決辦法的分析方法。

　　(3)類別分析法：是科學研究的常規方法之一，同樣也是政策問題的分析方法之一，通常要經過邏輯區分和邏輯歸類兩個過程。

　　(4)層次分析法：將公共問題的原因劃分成可能原因、合理原因和可訴原因三個層次的一種分析方法就是對問題原因的層次分析法。

　　(5)頭腦風暴法：

　　又稱腦力激蕩法，是指由一定數目的人員，尤其是一些專家學者或利益相關者，從各個角度共同討論有關的公共問題，并因而激發大量新構想的一種分析過程和方法，包含如下階段：

　　①組建團體;

　　②意見產出;

　　③意見評估;

　　④意見排序。

　　(6)假設分析法：是一種旨在將相互沖突的政策問題立論假設創造性地綜合為一體的分析技術。它比所有分析方法都更具有綜合性，更適合于處理結構不良的問題。

　　公共政策的議程設定

　　進入政策議程的條件和障礙

　　1.政策問題進入政策議程的條件和障礙

　　一、進入政策議程的條件:

　　(1)事件或問題必須明朗而嚴重。

　　(2)要有政治權威領導人及專家學者的預測性發動。

　　(3)要有正常、民主和開放的察覺機制與過程。

　　二、 進入政策議程的障礙:

　　(1)事件和問題并沒有明顯的嚴重化，政策問題仍處于潛在的狀態和輕微的程度上;

　　(2)領導人和有關學者并未察覺其嚴重性;

　　(3)社會缺乏正常的、民主和開放的察覺機制;

　　(4)不合乎社會既得利益者價值規范的要求，不合乎社會制度和程序要求的問題;

　　(5)表達方式不當。

　　政策議程確立過程的模型

　　1. 科珀等政策議程確立過程的模型

　　(1)外在創始模型

　　是屬非政府團體創始政策問題的過程，通常先散布到公眾議程，再介入政府議程在民主和平等的社會中比較常見

　　(2)動員模式

　　屬政府直接創始政策問題并將該問題擴散到公眾議程的過程出現在不太民主的社會中

　　(3)內在創始模式

　　屬政府因解決純政府內部事務而提出政策問題且不愿將該問題擴散到公眾議程當中的過程在財富和權力高度集中的社會較為流行

　　2.約翰·金登的模型理論:三源流模型，建立在三種源流(問題流、政策流、政治流)的基礎上。

　　政策目標的分類

　　1.政策目標的分類

　　①根據政策目標所著眼的時間范圍：

　　分為長遠政策目標和近期政策目標以及其他的政策目標

　　②根據政策目標所服務的地區或空間范圍：

　　分為全國性政策目標和地方性政策目標，國內政策目標和對外政策目標，全局性政策目標和局部性政策目標

　　③根據政策本身所屬的社會領域：

　　分為政治統治性和管理性政策目標、經濟政策目標、文化政策目標以及社會政策目標

　　④根據政策所服務的主體是普通大眾還是社會少數人群：

　　有公益性政策目標和特殊性政策目標

　　⑤根據目標的實質性程度：

　　分為實質性政策目標和象征性政策目標

　　⑥根據政策目標彼此的重要程度：

　　分為主要政策目標和次要政策目標

　　2.公共政策目標的基本目標：(案例分析常考)

　　①公平。就分配而言，涉及三大內容：

　　第1，從分配對象看，它涉及誰有權得到分配、不同層級如何分配等問題;

　　第二，從分配物來看，它涉及可分配物的范圍多大、可分配物的價值如何等問題;

　　第三，從分配過程來看，它涉及競爭機會是否平等、統計學意義上的平等分配過程等問題。

　　三種公平：機會公平、分配公平、最終狀態公平。

　　②效率。在給定投入中的大化產出或既定產出所需要的最小化投入。

　　③自由。就是人們能做他們想做的事情，除非會傷害其他人的和群體的利益。

　　④安全。就是生理生存上的低保障。

　　政策規劃與政策設計

　　1.方案設計的基本要素：結果、目標人群、執行機構、法規

　　2.基本要素間的聯系機制：

　　(1)規則

　　(2)工具

　　(3)假定

　　政策規劃的主體

　　1. 聽證制：(決策民主化)

　　(1)聽證制的核心要求是——聽取有關專家、管理主體、利益代表和公眾(多方面)的意見;

　　(2)聽證制的優點——實現各方利益主體、官員、專家與百姓之間面對面的直接交流和溝通，發揚民主，維護公平;

　　(3)采取聽證制目的——為了實現政策規劃主體的多元化，充分發揮各類政策分析組織的作用。

　　2.美國政策規劃的“鐵三角”主要有：

　　(1)利益集團

　　(2)議會委員會

　　(3)政府機構

　　政策方案的設計原則

　　1.政策方案設計的基本原則

　　(1)緊扣政策目標;

　　(2)規劃多重方案;

　　(3)方案彼此獨立;

　　(4)方案要有創新;

　　(5)方案切實可行。

　　政策規劃的模式與參考框架

　　1. 政策規劃是針對政策問題而提出各種可能解決方案的過程。

　　韋默和維寧的政策分析框架，兩個階段

　　①問題分析;

　　②解決方案分析

　　帕頓與沙維奇的政策分析框架，政策分析的六個步驟

　　①認定和細化問題;

　　②建立評估標準;

　　③確認備選政策;

　　④評估備選政策;

　　⑤展示和區分備選政策;

　　⑥監督和評估政策實施。

　　政策學習與政策移植

　　1.從學習的內容以及程度上，一般認為存在著三種類型的政策學習：

　　①工具學習是指學習的內容主要是技術、政策制定、過程以及政策工具等。

　　②概念學習或者問題學習是指在政策制定中從一個不同的評價角度來看待事物。如果以既定的角度來看待政策問題，那么解決辦法也常常是傳統辦法，而如果以一種新觀念看待問題，將會產生全新的解決辦法

　　③社會學習是指決策者學習有關政策價值以及規范、目標、責任等其他深層次的特質。社會學習能夠使決策者反思政策制定所依據的根本價值、原則和過程，從而導致決策理，但在政治共同體中它則是非常復雜的概念上的重大變遷

　　2.政策移植及其類型

　　概念：

　　政策移植就是一個政策借用國采納其他國家的公共政策、行政體制、制度及思想等來解決本國所面臨的政策問題。

　　類型：

　　(1)復制：政策文本直接的完全的轉移

　　(2)效法：借鑒他國公共政策背后的思想觀念

　　(3)混合：針對同樣的政策問題混合各有關國家的公共政策

　　(4)啟發：其他國家的政策可能引發本國的政策變化

　　公共政策的抉擇主體：

　　①行政首長;是各級行政機關及其所屬各部門的高行政決策者和執行者的統稱。

　　公共政策抉擇的原則

　　1. 公共政策抉擇的原則 ：

　　(1)尊重科學分析的價值;

　　(2)考量各方利益的平衡;

　　(3)發揮決策者的能動作用;

　　(4)遵照有關程序的規定;

　　政策論證、政策審議與政策采納

　　1. 政策抉擇的各個環節的內容：

　　第1個環節：政策論證、政策探究和政策對話;

　　第二個環節：政策審議;

　　第三個環節：政策釆納

　　2. 政策審議

　　含義：決策者對各個方案進行最后的比較并選擇 一種最滿意的方案，以完成可供最終釆納和批準的政策文本的過程。

　　基本方法：政策審議的基本方法是評估和擇優。具體方法包括：

　　(1)必須關注評估和擇優的標準。

　　(2)方案的評估與擇優是在比較的基礎上進行判斷和選擇。

　　(3)為了盡可能地做到判斷和選擇的正確。要注意使用“逆向決策”的方法。

　　(4)方案的評估與擇優。還須對擇定方案進行審查和評定。

　　3.公共政策的可行性評估：技術可行性，政治可行性，經濟可行性，行政可操作性。

　　4. 預測性評估

　　方法

　　①外推預測：分析人員根據目前的和歷史的數據，來判斷未來的社會狀況;

　　②理論預測：理論預測幫助分析人員以理論假設，以及當前和歷史的數據為基礎對未來的社會狀況做出預測;

　　③判斷預測：試圖就各種判斷進行推導和合成。

　　步驟

　　①方案調查。

　　②詳細研究。

　　③進一步的分析。

　　④試驗式證實。

　　公共政策抉擇的合法化

　　1.公共政策抉擇的合法化包括的內容：

　　政策內容合法化

　　就是決策者擇定的政策在內容上不能與既定的憲法和法律相抵觸，必須合乎有關法律的原則甚至具體規定。

　　決策程序的合法化

　　①行政系統的決策程序：(在當代中國，行政決策一般實行的是 行政首長負責制)

　　a 法制部門的審查;

　　b 領導會議的討論決定;

　　c 行政首長的簽署發布。

　　②立法系統的決策程序：

　　a 提出議案;

　　b 審議議案(英國的三讀程序是決策程序中的審議議案);

　　c 通過議案;

　　d 公布政策。

　　政策的法制化

　　1 含義：即有立法權的國家機關將有些成熟、穩定的政策上升為法律的過程

　　2.它實際上就是一種立法過程，它遵循的就是立法程序。

　　3. 政策立法的主體，一為立法機關，二為有權將一般的行政決策上升為行政法規的那些行政機關。

　　政策執行研究的發展 路徑

　　1. 公共政策執行研究的發展路徑

　　(1)第1代政策執行研究路徑被稱為“向前推進策略”，即所謂的“自上而下”政策行為研究路徑，又被稱為“以政策為中心的途徑”或“政策制定者透視”，強調政策制定和政策執行的分立性，偏重政策執行實務與個案研究的研究路徑。

　　(2)第二代政策執行研究采取的是“自下而上”的研究路徑;又被稱之為“向后推進策略”“草根路徑”。

　　(3)第三代政策執行研究的整合路徑試圖建立能夠結合自上而下與自下而上模式的整合性概念架構。

　　①模型：過程模型

　　提出人物：美國學者史密斯

　　別稱：史密斯模型

　　② 模型：互適模型

　　提出人物：美國學者麥克拉夫林

　　別稱：互動理論模型

　　③ 模型：循環模型

　　提出人物：美國雷恩和拉賓諾維茨

　　別稱：雷恩-拉賓諾維茨模型

　　④ 模型：博弈模型

　　提出人物：美國公共政策學者巴達克

　　別稱：- -

　　⑤ 模型：系統模型

　　提出人物：美國學者霍恩和米特爾

　　別稱：- -

　　⑥ 模型：綜合模型

　　提出人物：美國學者梅茲曼尼安和薩巴蒂爾

　　別稱：梅茲曼尼安一薩巴蒂爾模型

　　政策執行者與政策執行力

　　下級執行人員的執行行為

　　下級行政人員執行行為的地位和作用：

　　(1)下級行政人員的執行行為是政策執行的主體行為;

　　(2)下級行政人員的執行行為是實現政策目標的重要保證;

　　(3)下級行政人員的執行行為是塑造政府形象的重要途徑。

　　公共政策執行力

　　公共政策執行力的影響因素：

　　①執行者因素(核心影響因素)

　　②資源因素：(必須具備的基礎性條件)包括人力資源、財物資源、信息資源、權威資源、制度資源。

　　③工具因素：行政工具、法律工具、經濟工具、思想政治工具、技術工具等。

　　④環境因素

　　影響政策執行的主要因素

　　政策對象

　　1.公共政策對象特點，主要有：

　　(1)政策規定性

　　(2)受動性

　　(3)主觀差異性

　　什么是公共政策執行偏差

　　1. 政策執行偏差的表現形式

　　(1)象征性政策執行:陽奉陰違(政策最終成了一紙空文)

　　(2)附加式政策執行：“土政策”

　　(3)殘缺式政策執行：斷章取義，為我所用

　　(4)替代式政策執行：“掛羊頭，賣狗肉”、上有政策下有對策

　　(5)觀望式政策執行

　　(6)照搬式政策執行：原原本本傳達，不折不扣落實

　　(7)規避式政策執行：該完成的工作不能保質量完成，該承擔的責任則相互推諉

　　執行偏差產生的原因

　　主觀原因

　　(1)執行者的素質缺陷也是造成政策執行偏差的原因。

　　①不合理的組織結構和人員結構。

　　②執行機構中溝通和協調困難(“ 各吹各的號，各唱各的調”)。

　　③組織制度缺陷。

　　④政策關系處理不當。

　　(2)執行機構的管理缺陷也會導致執行偏差。

　　(3)政策執行的宣傳缺陷也容易造成政策執行偏差，主要表現為：

　　①宣傳不足。

　　②宣傳過度。

　　③宣傳不實。

　　(4)在政策執行過程中，準備工作不夠完善。

　　客觀原因

　　(1)政策問題本身的復雜性，使政策執行“牽一發而動全身”。

　　(2)政策環境的變化，給政策執行增加了復雜性和困難。

　　(3)無法得到目標群體的認同與支持，政策執行就會寸步難行。

　　(4)由于監督法制不健全、監督方法不恰當、監督機構無權威、監督渠道不暢通，也會導致對政策執行行為監督的缺位與乏力。

　　政策失靈與公共政策的無效執行

　　1. 導致政策無效執行的因素。

　　(1)執行機制與執行者素質的缺陷，這是導致政策失靈的重要原因。

　　(2)利益群體或壓力集團的影響。

　　(3)政策執行原則把握不好。

　　(4)政策執行環境的影響。

　　(5)目標群體的不配合或抵觸。

　　2. 政策失靈類型：

　　(1)依照失靈的時間，分為：早期失靈、中期失靈和后期失靈

　　(2)依據失靈程度：分為嚴重失靈、輕度失靈、完全失靈和部分失靈

　　(3)依據持續性：分為突變失靈、漸變失靈、間歇失靈

　　公共政策評估的目的與作用

　　1.公共政策評估的作用：

　　①政策評估是獲取政策運行可靠和有效信息的重要手段;

　　②政策評估是進行政策調整、提出政策建議的重要依據;

　　③政策評估是檢驗政策結果的必要途徑;

　　④政策評估是重新配置政策工具和政策資源的基本前提;

　　⑤政策評估是構建良好公共關系的有效策略;

　　⑥政策評估是管理科學化和民主化的必要保證。

　　公共政策評估的類型

　　1.評估的類型

　　①正式評估和非正式評估

　　非正式評估是指沒有嚴格的專門組織機構，評估主體、評估形式和評枯內容也沒有固定化，但最后仍有某些評估結果的評估。(既可以是記者采訪中居民對某項政策的隨意評論，也可以是政府領導人視察某地的即興評說)

　　②內部評估和外部評估

　　1.內部評估是指政府內部的評估組織和人員所進行的評估。

　　2.外部評估是政府部門外的評估主體所完戒的評估。它可以分為 受托和不受委托兩種類型。

　　預評估、過程評估和結果評估

　　1.預評估是在政策執行前即政策方案處在規劃階段時所進行的一種帶有預測性質的評估。

　　2.過程評估是對政策運行過程所進行的評估。

　　3.結果評估是政策執行后對政策所取得結果的評估，包括政策產出豐估和政策影響評估。

　　單一政策評估與復合政策評估

　　1.單一政策評估是指評估者只對某一項政策所進行的評估。

　　2.復合政策評估是對一項以上的政策同時進行的評估。

　　公共政策評估的內容

　　公共政策評估的內容：

　　(1)政策成本評估;就是評估政策投入與產出之間的比例關系;

　　(2)政策需求評估;

　　(3)政策效益評估;是評估政策目標得以實現的程度。

　　(4)政策過程評估;

　　(5)政策影響評估;

　　(6)政策價值評估。是指通過某種方式對政策在價值上所具有的意義進行評估。

　　公共政策評估的過程

　　1.公共政策評估的過程

　　(1)評估籌劃：籌劃是評估的基礎和起點，也是評估活動有序進行的前提條件。主要解決的問題有：

　　①明確評估目的;

　　②選定評估對象;

　　③制定評估計劃;

　　④明確評估條件;

　　(2)評估實施(整個政策評估活動中最為重要的一個環節);

　　(3)評估總結。

　　公共政策評估的標準

　　公共政策評估的標準

　　1.事實標準

　　①含義：能夠用數量值、比率關系、統計結果等手段來反映事物過去、

　　現在和將來的存在狀況。

　　②其內容包括：

　　A政策效率，即政策的投入與產出或成本與收益之間的比例關系;

　　B政策效益，即政策目標得以實現的程度;

　　C政策影響，指政策產出所引起的人們在行為和態度方面的實際變化;

　　D回應性，即既定政策目標實現后，政策結果滿足人們需求、價值與機會的有效程度。

　　2.技術標準

　　①含義：是以技術手段、技術規范和技術工具為手段來服務整個政策評估活動，是評估活動建立在科學、客觀與可信的基礎之上。

　　3.價值標準

　　②其內容包括：

　　A 社會生產力的發展;

　　B 社會公正;

　　C 社會可持續發展。

　　影響公共政策評估的重要因素

　　1.影響公共政策評估的重要因素：

　　(1)政策信息、資料。

　　(2)政策制定者與執行者。

　　(3)政策目標。政策目標是評估政策的依據和前提。

　　(4)政策的沉淀成本。

　　(5)政策評估方式、方法和規范。

　　公共政策監控的含義、類型與功能

　　1. 公共政策監控的功能:

　　①使政策制定過程合法化、決策科學化和民主化

　　②確保政策執行過程的有效性;

　　③體現政策評估活動的價值取向;

　　④明確政策調整活動的方向。

　　公共政策的穩定與維持

　　1. (1)政策穩定是相對的，表現在兩個方面：

　　①從時間上看，政策穩定是階段性與連續性的統一;

　　②從空間上看，政策穩定是局部性與全局性的統一。

　　2. 公共政策維持：就是指通過分析政策穩定的積極因素使之轉化為政策穩定的動力，以保持政策穩定的行為和過程。

　　公共政策的變動與創新

　　1. 公共政策變動的原因：

　　①決策者的變動;

　　②政策環境的變化;

　　③政策資源的限制;

　　④政策的失效或低效;

　　⑤政策的合法性受到置疑。

　　2. 公共政策變動的模式：

　　①周期型;提出者：美國學者亞瑟·施萊辛格。

　　②Z 字形;提出者：埃德文·阿曼達和西達·斯考切波。

　　③學習型;提出者：薩巴提爾。

　　3. 公共政策創新：公共政策創新的動力：

　　(1)從內部動力看：

　　a 政策主體的變革愿望;

　　b 政策本身的要求;

　　(2)從外部動力看：

　　a 經濟制度和體制變革是政策創新的直接動力;

　　b 民眾訴求是政策創新的根本動力;

　　c 地區之間競爭壓力的需要;

　　d 參與世界競爭的需要。

　　公共政策調整的含義和內容

　　1.(1)政策調整的特點：

　　①漸進性(本質特征);

　　②局部性;

　　③動態性。

　　(2)公共政策調整的內容：

　　①政策目標調整;

　　②政策方案調整;

　　③政策措施調整(最常見也最容易實現);

　　④政策關系調整;

　　⑤政策主客體調整。

　　公共政策調整的形式、程序和原則

　　(1)公共政策調整的形式主要有：

　　① 政策的增刪

　　② 政策的修正

　　③ 政策的更新

　　(2)公共政策調整的原則：

　　①實事求是原則(首要原則);

　　②漸進調適原則;

　　③追蹤反饋原則;

　　公共政策調整的原因和作用

　　1.公共政策漸進調整的原因

　　①利益剛性的限制

　　②現行政策的制約

　　③公共意志的趨中

　　④變革成本的約束

　　⑤人類理性的局限

　　⑥社會穩定的需要

　　公共政策的接續

　　1. 公共政策接續的形式：

　　①線性接續

　　②政策合并

　　③政策分解

　　④政策部分終結

　　⑤非線性接續

　　公共政策終結的含義、對象和方式

　　1. 終結對象：

　　(1)功能：終止由政策執行而帶來的某種或某些服務(最難)

　　(2)組織：組織的縮減或撤銷

　　(3)政策：承擔政策活動的機構依然存在，功能由新的政策來擔負

　　(4)計劃：執行政策的具體措施和手段的終結

　　2. 公共政策終結的方式：

　　(1)政策廢止(政策終結的一種最直接、最徹底的方式);

　　(2)政策替代(新政策取代舊政策);

　　(3)政策分解(是將舊政策的內容按照一定的規則分解出幾個部分);

　　(4)政策合并(政策雖然被終止，但功能沒有被取消，以一項新政策的面貌出現)

　　(5)政策縮減(采用漸進的方式對政策進行終結)

　　知識與政策學知識

　　1.從知識的層面來分析，主要存在以下四種類型的知識： 事實知識、原理知識、技能知識和人際知識

　　2. 知識的特征: 不可逆性、共享性、非磨損性、交換的不對稱性和可傳播性

　　政策分析的要素和原則

　　政策分析的原則：

　　(1)民主化原則：政策科學是關于民主的學問;

　　(2)系統性原則：政策分析過程中，要對主體和客體、內因和外因、眼前利益和長遠利益 全面考慮;

　　(3)協調性原則：根據政策大系統總任務、總目標的要求，使各子系統相互協同配合;

　　(4)多樣性原則：多樣性是一個政策系統復雜性的量度;

　　(5)分合原則：在對政策系統做到整體把握的前提下，實現對其科學的分解和整合;

　　(6)預測性原則：探求和推測政策分析工作所關心的領域在未來的可能發展趨勢。

　　政策分析的過程

　　政策分析包含定義、預測、規定、描述、評估五個程序。

　　政策分析的注意事項

　　1. 七種類型的政策建議分析

　　①反復無常式建議：變化頻率過高、幅度過大，會給政策接受者帶來疲倦

　　②生搬硬套式的政策建議：沒有認真分析問題本身的實質和特點，忽略了客觀的事實

　　③墨守成規式政策建議：總遵照慣例、按照老樣子來開展相關的政策分析工作

　　④一知半解式的政策建議：沒有充分對問題的根源進行分析進而形成了膚淺的建議

　　⑤ 姍姍來遲的政策建議：政策建議姍撕來遲，有可能喪失機遇，帶來成本的增加和浪費等

　　⑥狗急跳墻式的政策建議：由于時間等方面的要求，分析者匆忙提出建議，犯下一知半解、生搬硬套的錯誤

　　⑦脫離政治式的政策建議：政治上的建議與實質性的政策建議缺乏適當的關聯和整合